IDSサイズ料金に関するガイダンス
- IPBIZ DC
- 2025年1月22日
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更新日：2025年11月5日
２０２５年１月１９日より新料金が施行されました。下記、USPTOは料金に関する概要を掲載しています。
特に、IDSについてのQ&A及びガイダンスに掲載されています。
1. IDSサイズ料金とは何ですか？
IDSサイズ料金は新しい料金であり、一部のIDS提出時に必要となります。この料金は、37 CFR 1.97に基づいて提出されたIDSが、申請者または特許権者によって提供されたアイテムの累計数を一定の閾値（50、100、および200）を超える場合に課されます。この料金の要件は、出願においては§ 1.97(a)、再審査手続きにおいては§ 1.555(a)に規定されており、料金額は§ 1.17(v)に記載されています。詳細については、「FY 2025特許料金設定ルール」（以下「料金ルール」）の前文（ページ91923-26）およびコメントへの回答（ページ91950-52）を参照してください。
2. これらの新しいIDS要件の発効日はいつですか？
IDSサイズ料金規則（37 CFR 1.17(v)）およびIDSサイズ料金と料金表明を要求するための§§ 1.97(a)、1.98(a)(4)、および1.555(a)の改正は、2025年1月19日に発効します。2025年1月19日以降に§ 1.97に基づいて提出されたIDSは、新しい規則（つまり、サイズ料金およびサイズ料金表明要件）の対象となります。
3. IDSサイズ料金表明とは何ですか？
2025年1月19日以降に37 CFR 1.97に基づいて提出されるすべてのIDSは、「IDSサイズ料金表明」と呼ばれる書面での表明を必要とします。この表明は明確であり、以下のいずれかを示す必要があります：
(1) IDSが適切なIDSサイズ料金を伴っていること。
(2) IDSサイズ料金が不要であること。
この要件は§ 1.98(a)(4)に規定されています。申請者および特許権者は、USPTOが提供するフォーム（SB/08 – Patent CenterおよびSB/08c）を使用してIDSサイズ表明を行うことが推奨されます。
4. 発効日前に提出された出願も新しいIDS規則の対象となりますか？
はい。ただし、それは料金ルールの発効日以降に提出されたIDSに限ります。
5. この新しいIDSサイズ料金は、37 CFR 1.17(p)に規定されているIDS料金に代わるものですか？
いいえ。37 CFR 1.17(p)に規定されているIDS料金は、通知書の送付日など特定の審査イベント後に提出されたIDSに適用される既存の要件です。IDSサイズ料金は、新たに導入されたものであり、IDSが申請者または特許権者によって提供されたアイテムの累計数を一定の閾値を超える場合に課されます。
2025年1月19日以降に提出されるIDSについては、審査段階や提出されたアイテムの数に応じて、IDS料金がかからない場合、1つのIDS料金が課される場合、または両方のIDS料金が課される場合があります。例えば、料金ルールの発効日以降で通知書送付日など特定の審査イベント後に提出されたIDSは、§ 1.17(v)に基づくIDSサイズ料金と§ 1.17(p)に基づくIDS料金の両方を課される場合があります。§ 1.17(p)に基づくIDS料金に関連する審査段階については、MPEP 609.04(b)を参照してください。
混乱を避けるために、IDS関連のフォームおよび段落は、§ 1.17(p)に基づく既存のIDS料金を「IDSタイミング料金」とし、§ 1.17(v)に基づく新しいIDSサイズ料金を「IDSサイズ料金」と呼ぶように修正されました。
6. この新しいIDSサイズ料金表明は、37 CFR 1.97(e)で規定されているIDS表明に取って代わるものですか？
いいえ。37 CFR 1.97(e)で規定されているIDS表明は、通知書送付日などの特定の審査イベント後に提出されたIDSの既存の要件です。IDSサイズ料金表明は、料金ルールの発効日以降に§ 1.97に基づいて提出されるすべてのIDSに必要な別個の表明です。
料金ルールの発効日以降に提出されるIDSでは、提出された審査段階に応じて、IDSサイズ料金表明のみが必要になる場合、またはIDSサイズ料金表明と§ 1.97(e)で規定されたIDS表明の両方が必要になる場合があります。たとえば、料金ルールの発効日以降、通知書送付日など特定の審査イベント後に提出されたIDSは、§ 1.98(a)(4)に基づくIDSサイズ料金表明と§ 1.97(e)で規定されたIDS表明の両方を必要とします。§ 1.97(e)で規定されたIDS表明に関連する審査段階については、MPEP 609.04(b)を参照してください。
混乱を避けるために、IDS関連のフォームおよび段落は、§ 1.97(e)で規定された既存のIDS表明を「IDSタイミング表明」とし、新しいIDSサイズ料金表明を「IDSサイズ料金表明」と呼ぶように修正されました。
7. 適切なIDSサイズ料金表明とは何ですか？
特定の文言は要求されていませんが、表明は明確であり、以下のいずれかを示す必要があります：(1) IDSが適切なIDSサイズ料金を伴っていること。(2) IDSサイズ料金が不要であること。適切なIDSサイズ料金を明記する必要があります。以下は、適切なIDSサイズ料金表明の非限定的な例です：
「現時点では37 CFR 1.17(v)に基づくIDSサイズ料金は必要ありません。」
「このIDSは37 CFR 1.17(v)(1)に基づくIDSサイズ料金を伴います。」
「このIDSは37 CFR 1.17(v)(2)に基づくIDSサイズ料金を伴います。」
「このIDSは37 CFR 1.17(v)(3)に基づくIDSサイズ料金を伴います。」
預託口座への料金の請求を許可する表明は、特定のIDSサイズ料金を明確に特定しない限り、適切なIDSサイズ料金表明とはみなされません。適切なIDSサイズ料金表明と料金請求の許可を組み合わせた例としては、次のようなものがあります：「2026年7月1日に提出されたIDSのために§ 1.17(v)(2)料金を預託口座XX-XXXXXに請求することを長官に許可します。」
一般的な預託口座への料金請求の許可は、新しい§ 1.98(a)要件に基づく適切な書面による表明とはみなされません。預託口座の認可手続きについては、37 CFR 1.25およびMPEP 509.01を参照してください。
ユーザーは、USPTOが提供するフォーム（SB/08 – Patent CenterおよびSB/08c）を使用することを推奨します。これらのフォームには、適切な表明文言が含まれています。
8. IDSサイズ料金および/またはIDSサイズ料金表明を提出するために使用できるフォームは何ですか？
申請者および特許権者には、IDS提出のために「情報開示書類－特許センター－自動ロードバージョン」（SB/08-Patent Center）の使用が強く推奨されます。SB/08-Patent Centerは包括的なフォームであり、特許および非特許文献の引用、IDSタイミング表明の作成とIDSタイミング料金の支払い、IDSサイズ料金表明の作成とIDSサイズ料金の支払いを行うことができます。
もう1つの選択肢として、新しい「情報開示書類サイズ料金－37 CFR 1.98に基づく書面による表明」（SB/08c）フォームがあります。このフォームでは、適切なIDSサイズ料金表明を選択し、IDSサイズ料金を支払うことができます。SB/08cフォームは、PTO/SB/08a（特許文献の引用用）および/またはPTO/SB/08b（非特許文献の引用用）またはそれに相当するものと併用するために設計されています。新しいフォームには、適切なIDSサイズ料金およびサイズ料金表明を選択するための指示も含まれています。
これらのフォームはUSPTOのウェブサイト（www.uspto.gov/patents/apply/forms）で入手可能です。申請者および特許権者がUSPTOフォームの使用を義務付けられるわけではありませんが、使用が強く推奨されています。
9. どのIDSサイズ料金が必要かをどのように判断しますか？
IDSサイズ料金は、37 CFR 1.97に基づき、出願者または特許権者が提供するアイテムの累計数が一定の閾値（50、100、200）を超える場合に必要です。適用される料金の階層は、出願者または特許権者が提供するアイテムの累計数（現在のIDS提出で提供されたアイテムを含む）に基づいて決定されます。
§ 1.17(v)(1)に基づく第1階層IDSサイズ料金は、IDSが累計数を50を超え、100以下にする場合に適用されます。
§ 1.17(v)(2)に基づく第2階層IDSサイズ料金は、IDSが累計数を100を超え、200以下にする場合に適用されます。
§ 1.17(v)(3)に基づく第3階層IDSサイズ料金は、IDSが累計数を200を超える場合に適用されます。
IDSの提出が、指定された閾値の1つ以上を超える原因となった場合にのみ、IDSサイズ料金が発生します。特定のIDSが提出される前に累計数がすでに1つの閾値を超えている場合、その特定のIDSは累計数をより高い閾値に超えさせない限り、IDSサイズ料金は発生しません。
10. アイテムをカウントし、適切なIDSサイズ料金（該当する場合）を決定し、適切なIDSサイズ料金表明を作成する責任は誰にありますか？
出願者または特許権者が、提供するアイテムの数をカウントおよび追跡し、適切なIDSサイズ料金とIDSサイズ料金表明を決定する責任を負います。
USPTOの職員は、アイテム数を追跡する必要はなく、またその義務もありません。
11. 累計数にはどのようなアイテムが含まれますか？
申請者または特許権者が提供した各アイテム（特定のアイテムの各インスタンスを含む）は、情報の累計数に含まれます。この文脈で「提供された」とは、37 CFR 1.98(a)(1)に基づき申請者または特許権者がIDSに引用したアイテムを指します（料金ルール91924ページを参照）。IDSにアイテムのコピーが添付されているかどうかは関係ありません。たとえば、米国特許がIDSに引用された場合、特許のコピーを提出する必要がないにもかかわらず、その特許は累計数に含まれます。
累計数には、他者（申請者/特許権者以外）がファイルに追加したアイテムは含まれません。たとえば、§ 1.290に基づく第三者提出で引用されたアイテムや、再審査で第三者請求者が提供したアイテムは含まれません。また、親出願で引用されたアイテムも、子出願で再提出されない限り含まれません（料金ルール91924ページを参照）。さらに、関連する先行技術イニシアチブなど、オフィスプログラムの一環としてオフィスがファイルに追加したアイテムも累計数に含まれません。
12. 重複するアイテムは累計数に二重にカウントされますか？
はい。特定のアイテムの各インスタンスが情報の累計数に含まれます。たとえば、申請者が特定のアイテム（例: マリー・キュリーが執筆した論文）を同じIDSに2回リストした場合、それぞれがカウントされます。同様に、申請者が同じ出願内で複数のIDSに同じアイテムをリストした場合も、それぞれがカウントされます。
ただし、申請者または特許権者がIDSに提供した特定のアイテムが、非適合のために考慮されなかった場合、その特定のアイテムが同じ出願または特許内で2回目に提供されても再度カウントされることはありません（料金ルール91924ページおよび本書の次のセクションの例3を参照）。
13. 累計数はどのように決定されますか？
累計数は、各出願または特許ごとに個別に決定されます。出願については、累計数は出願時点で始まり、発行まで増加を続けます。継続出願、再発行出願、および継続審査申請（CPA）のような新しい出願は、累計数がゼロから始まります。一方で、RCE（継続審査請求）を提出しても累計数はリセットされません。これは、RCEが新しい出願の提出とはみなされないためです。
発行後の手続き（例: 補充審査や再審査）の場合、累計数はゼロから始まります。
14. 新しいIDS規則の発効日前に提出された出願のアイテムはどのようにカウントしますか？
出願については、累計数は出願時点で始まり、発行まで増加を続けます。そのため、発効日前に申請者または特許権者が提供したアイテムは、新しいIDS規則の発効日以降に提出されるIDSについてIDSサイズ料金が必要かどうかを判断する際に、累計数の一部として考慮されるべきです。
もし累計数が発効日前にすでに閾値を超えている場合、発効日以降に行われたIDS提出が累計数をより高い閾値に超えさせない限り、IDSサイズ料金は発生しません。新しいIDS規則の発効日前に保留中であった出願または発行後の手続きに関連する状況については、例6～9を参照してください。
15. 新しいIDS規則の発効日前に、申請者または特許権者が出願または発行後の手続きで200を超えるアイテムをすでに提供していた場合、発効日以降に追加のアイテムを提供するIDSを提出するとIDSサイズ料金は発生しますか？
いいえ。累計数が発効日前にすでに200アイテムの最大閾値を超えている場合、発効日以降に提出されたIDSはIDSサイズ料金を発生させません。ただし、提出されたIDSには、料金が不要であることを示すIDSサイズ料金表明を含める必要があります。例9を参照してください。
16. IDSサイズ料金表明が含まれていないIDSを提出した場合はどうなりますか？
新しいIDS規則の発効日以降に提出されたIDSにIDSサイズ料金表明が欠けている場合、そのIDSは37 CFR 1.98(a)(4)に準拠していないと見なされます。この場合、IDSはファイルに保存されますが、審査の対象にはなりません。
17. IDSサイズ料金表明に記載されたIDSサイズ料金が支払われていない場合はどうなりますか？
IDSサイズ料金表明で示されたIDSサイズ料金が欠けているか不足している場合、オフィスの職員は預託口座の認可を確認します。オフィスが十分な資金を持つ預託口座への請求を適切に認可されている場合、オフィスは指定されたIDSサイズ料金をその口座から請求し、MPEP 609に基づく既存の手続きに従ってIDSの審査を継続します。
しかし、オフィスが資金が十分な預託口座に料金を請求できない場合、そのIDSは37 CFR 1.97(a)に準拠していないと見なされます。この場合、IDSはファイルに保存されますが、審査の対象にはなりません。
18. 同じ出願内で複数のIDSを提出した場合、複数のIDSサイズ料金を支払う必要がありますか？
場合によります。37 CFR 1.97に基づくIDS提出（および再審査手続きで特許権者に関連する個人による§ 1.555(a)に基づくIDS提出）が累計数を閾値（50、100、200）以上にする場合、IDSサイズ料金が必要です。
例4で示されるように、2回目またはそれ以降のIDSが、以前に支払ったIDSサイズ料金でカバーされている累計数を超えない場合、追加のIDSサイズ料金は発生しません。一方、例5で示されるように、2回目またはそれ以降のIDSが累計数をより高い閾値に超えさせる場合、追加のIDSサイズ料金が必要になります。
19. 1つの出願または発行後の手続きで発生する最大のIDSサイズ料金はいくらですか？
1つの出願または発行後の手続きで発生する最大のIDSサイズ料金は、37 CFR 1.17(v)(3)に基づく第3階層料金の金額です。§§ 1.17(v)(2)および(v)(3)に基づく第2および第3階層料金の金額は、現在の適用料金額と以前に支払われた料金額との差額です。
例として、2025年2月に申請者が60アイテムを引用する最初のIDSを提出し、§ 1.17(v)(1)に基づく第1階層IDSサイズ料金を支払いました。2025年4月に申請者がさらに50アイテムを引用する2回目のIDSを提出し、累計数を110アイテムにしました。この2回目のIDSでは、§ 1.17(v)(2)に基づく第2階層IDSサイズ料金の支払いが必要になります。この場合、申請者は§ 1.17(v)(2)に規定されている現在の料金額と、以前に§ 1.17(v)(1)に基づいて支払った金額との差額を支払うことになります。
20. Quick Path Information Disclosure Statement（QPIDS）プログラムで提出する際にIDSサイズ料金表明を忘れた場合、または（該当する場合）IDSサイズ料金の支払いを忘れた場合はどうなりますか？
IDS提出にIDSサイズ料金表明および適用されるIDSサイズ料金が欠けている場合、そのIDSは37 CFR 1.97および1.98に準拠していない、すなわち「§§ 1.97/1.98の不備」があると見なされます。このような不備のあるIDSがQPIDSプログラムで提出された場合、提出物は§§ 1.97/1.98の不備のためQPIDSプログラムの要件を満たしていません。この場合、不備のあるIDSは考慮されるべきではなく、オフィスは条件付きRCE（継続審査請求）を入力することを予期すべきです。申請者の提出がQPIDSプログラムの要件を満たしていないためです。
条件付きRCEが入力されると、申請者が不備を修正するために§ 1.97(b)(4)に基づく期間が提供されます。不備を修正する適切なIDSを速やかに提出しない場合、次のオフィスアクションは再許可になる可能性が高いです（不備のあるIDSは考慮されるべきではないため）。
QPIDS送付書フォーム（SB/09）は、QPIDSプログラムに準拠するためにIDSサイズ料金表明および適用されるIDSサイズ料金が必要であることを明記するように改訂されています。
例
以下の例は網羅的なものではありませんが、§ 1.17(v) に基づく新しい手数料の支払いが必要かどうかについて疑問が生じると予想される最も一般的な状況を示しています。以下に示す手数料金額は、2025年1月19日現在のものです。§ 1.17(v) に基づく手数料については割引は適用されません。以下の例1～5は、手数料規則（Fee Rule）91925ページから引用しています。例6～9は新たに追加されたもので、改正前のIDS規則の施行日以前に係属していた出願または特許発行後の手続において生じる可能性のある状況を扱っています。
例1：累積件数が手数料の閾値未満の単一IDS提出
出願人が審査過程中に30件の情報項目を含む単一のIDSを提出した場合、IDSサイズ手数料は発生しません。IDS提出時に、出願人はIDSサイズ手数料が不要である旨を証明します。
例2：累積件数が手数料の閾値を超える単一IDS提出
出願人が審査過程中に101件の情報項目を含む単一のIDSを提出した場合、100件を超え200件以下に該当するため、§ 1.17(v)(2) に基づく500ドルの手数料が発生します。IDS提出時に、出願人は§ 1.17(v)(2) の手数料が必要である旨を証明し、手数料を支払う必要があります。
例3：考慮拒否された項目の再提出
出願人が最初に49件の情報項目を含むIDSを提出した場合、IDSサイズ手数料は発生しません。この時点で出願人はIDSサイズ手数料が不要である旨を証明します。審査官が最初のIDSを評価した際、出願人が提出したある文献（マリー・キュリー著の学術論文）のコピーが不鮮明で判読不能であることが判明したため、審査官はキュリー論文を考慮しませんでした。その後、同一の出願で出願人が2件の情報項目（前回と同じキュリー論文および新たに引用した1件）を含む第2のIDSを提出しました。キュリー論文は以前に審査官の前に提出され、非適合として考慮が拒否されたため、再提出しても再度カウントされません。したがって、第2のIDS提出後の累積情報項目数は50件（最初のIDSの49件＋第2のIDSの新規1件）となり、IDSサイズ手数料は不要です。第2のIDS提出時に、出願人はIDSサイズ手数料が不要である旨を証明します。
例4：同一の手数料でカバーされる複数のIDS提出
出願人が最初に61件の情報項目を含むIDSを提出した場合、50件を超え100件以下に該当するため、§ 1.17(v)(1) に基づく200ドルの手数料が発生します。提出時に出願人は§ 1.17(v)(1) 手数料が必要である旨を証明し、手数料を支払います。その後、同一出願で出願人が10件の情報項目を含む第2のIDSを提出した場合、累積情報項目数は71件になります。しかし、累積件数がすでに支払済みの§ 1.17(v)(1) 手数料の範囲内にあるため、追加手数料は不要です。出願人は第2のIDS提出時にも証明を含める必要がありますが、この場合、IDSサイズ手数料が不要である旨を証明することができます。
例5：追加手数料が必要となる複数のIDS提出
出願人が最初に51件の情報項目を含むIDSを提出した場合、50件を超え100件以下に該当するため、§ 1.17(v)(1) に基づく200ドルの手数料を支払い、この旨を証明します。その後、同一出願で出願人が50件の情報項目を含む第2のIDSを提出した場合、累積情報項目数は101件となります。出願人は100件を超え200件以下に該当する§ 1.17(v)(2) に基づく500ドルの手数料を証明し、すでに支払った200ドルを差し引いた残額300ドルを支払う必要があります。さらに、同一出願で出願人が100件の情報項目を含む第3のIDSを提出した場合、累積情報項目数は201件になります。この場合、出願人は200件を超える場合に該当する§ 1.17(v)(3) に基づく800ドルの手数料を証明し、すでに支払った500ドルを差し引いた残額300ドルを支払う必要があります。したがって、この例では、出願人は出願中に提出した3つのIDSに対して合計800ドルのIDSサイズ手数料を支払うことになります。
例6：最終規則の施行日前に出願された出願におけるその後のIDS提出；累積件数が最初の閾値を超えても手数料不要の場合
手数料規則の施行日前に、出願人が55件を引用する最初のIDSを提出した場合、施行日前の提出であるため手数料は発生しません。施行日後に、出願人が10件を引用する第2のIDSを提出しました。出願人が提供した情報項目の累積件数は65件になります。しかし、第2のIDSにより累積件数が規則で定められた閾値（50、100、200）を新たに超えたわけではないため、手数料は発生しません。出願人は、第2のIDSにおいても手数料が不要である旨のIDSサイズ手数料声明を含める必要があります。
例7：最終規則の施行日前に出願された出願におけるその後のIDS提出；第1段階のIDSサイズ手数料が必要な場合
施行日前に、出願人が35件を引用する最初のIDSを提出しました。施行日前の提出であるため手数料は発生しません。施行日後に、出願人が30件を引用する第2のIDSを提出しました。累積件数は65件になります。この場合、累積件数が最初の閾値（50件）を超えたため、§ 1.17(v)(1) に基づく200ドルの手数料が発生します。第2のIDS提出時に、出願人は§ 1.17(v)(1) 手数料が必要である旨を証明し、手数料を支払う必要があります。
例8：最終規則の施行日前に出願された出願におけるその後のIDS提出；第2段階のIDSサイズ手数料が必要な場合
施行日前に、出願人が70件を引用する最初のIDSを提出しました。施行日前の提出であるため手数料は発生しません。施行日後に、出願人が40件を引用する第2のIDSを提出しました。累積件数は110件になります。この場合、累積件数が第2の閾値（100件）を超えたため、§ 1.17(v)(2) に基づく500ドルの手数料が発生します。第2のIDS提出時に、出願人は§ 1.17(v)(2) 手数料が必要である旨を証明し、手数料を支払う必要があります。なお、この出願において以前にIDSサイズ手数料を支払っていないため、全額500ドルを支払う必要があります。
例9：最終規則の施行日前に出願された出願におけるその後のIDS提出；累積件数が第3閾値を超えても手数料不要の場合
施行日前に、出願人が205件を引用する最初のIDSを提出しました。施行日前の提出であるため手数料は発生しません。施行日後に、出願人が10件を引用する第2のIDSを提出しました。累積件数は215件になります。しかし、第2のIDSにより累積件数が規則で定められた閾値（50、100、200）を新たに超えたわけではないため、手数料は発生しません。出願人は、第2のIDSにおいて手数料が不要である旨のIDSサイズ手数料声明を含める必要があります。
